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國泰基金管理有限公司國泰中證全指通信設備交

2019-08-26 05:04欄目:通信

國泰基金管理有限公司國泰中證全指通信設備交易型開放式指數證券投資基金發起式聯接基金招募說明書查看PDF原文

國泰基金管理有限公司

國泰中證全指通信設備交易型開放式 指數證券投資基金發起式聯接基金

招募說明書

基金管理人:國泰基金管理有限公司

基金托管人:中國工商銀行股份有限公司

二零一九年八月

重要提示......1

第一部分 緒言......3

第二部分 釋義......4

第三部分 基金管理人......10

第四部分 基金托管人......27

第五部分 相關服務機構......32

第六部分 基金的募集......34

第七部分 基金合同的生效......38

第八部分 基金份額的申購與贖回......40

第九部分 基金的投資......52

第十部分 基金的財產......60

第十一部分 基金資產估值......61

第十二部分 基金的收益與分配......67

第十三部分 基金費用與稅收......69

第十四部分 基金的會計與審計......72

第十五部分 基金的信息披露......73

第十六部分 風險揭示......80

第十七部分 基金的終止與清算......88

第十八部分 基金合同內容摘要......90

第十九部分 托管協議內容摘要......107

第二十部分 對基金份額持有人的服務......126

第二十一部分 其他應披露事項......127

第二十二部分 招募說明書存放及其查閱方式......128

第二十三部分 備查文件......129

本基金經中國證券監督管理委員會 2019 年 7 月 23 日證監許可【2019】1332

號文注冊募集。

基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會注冊,但中國證監會對本基金募集的注冊,并不表明其對本基金的投資價值、市場前景和收益做出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。

本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動。投資人在投資本基金前,需全面認識本基金產品的風險收益特征和產品特性,充分考慮自身的風險承受能力,理性判斷市場,對投資本基金的意愿、時機、數量等投資行為做出獨立決策。投資人根據所持有的基金份額享受基金的收益,但同時也需承擔相應的投資風險。基金投資中的風險包括:系統性風險、非系統性風險、流動性風險、運作管理風險、本基金特定風險和其他風險等。

本基金可投資資產支持證券,主要存在與基礎資產相關的風險、與資產支持證券相關的風險、與專項計劃管理相關的風險和其他風險。

本基金可投資股指期貨,需承受投資股指期貨帶來的市場風險、信用風險、操作風險和法律風險等。由于股指期貨通常具有杠桿效應,價格波動比標的工具更為劇烈。并且由于股指期貨定價復雜,不適當的估值可能使基金資產面臨損失風險。股指期貨采用保證金交易制度,由于保證金交易具有杠桿性,當出現不利行情時,股價指數微小的變動就可能會使投資人權益遭受較大損失。股指期貨采用每日無負債結算制度,如果沒有在規定的時間內補足保證金,按規定將被強制平倉,可能給投資人帶來損失。

《基金合同》生效之日起三年后的對應日,若基金資產凈值低于 2 億元,基金合同自動終止,且不得通過召開基金份額持有人大會延續基金合同期限。投資人將面臨基金合同可能終止的不確定性風險。

本基金為 ETF 聯接基金,目標 ETF 為股票型指數基金,因此本基金屬于較

高預期風險和預期收益的證券投資基金品種,其預期收益及預期風險水平高于混合型基金、債券型基金和貨幣市場基金。本基金主要通過投資于目標 ETF 跟蹤標的指數表現,具有與標的指數以及標的指數所代表的證券市場相似的風險收益

投資有風險,投資人認購(或申購)本基金時應認真閱讀基金合同、本招募說明書等信息披露文件,自主判斷基金的投資價值,自主做出投資決策,自行承擔投資風險。基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負”原則,在投資人做出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化導致的投資風險,由投資人自行負擔。

基金的過往業績并不預示其未來表現。基金管理人管理的其他基金的業績并不構成對本基金業績表現的保證。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證投資于本基金一定盈利,也不保證最低收益。

本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》(以下簡稱“《流動性風險管理規定》”)、《公開募集證券投資基金運作指引第 2 號——基金中基金指引》和其他有關法律法規規定以及《國泰中證全指通信設備交易型開放式指數證券投資基金發起式聯接基金基金合同》(以下簡稱“基金合同”)編寫。

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